LBS怠于自我监管!能否与IIROC达成和议,且看16日听证会

2020-09-11 10:32:51 阅读 :

加拿大投资业监管组织(IIROC)本周三宣布,将于4月16日举行听证会,以考虑是否与Laurentian Bank Securities Inc.(LBS)达成和解协议,本次听证源于LBS没有履行交易监管义务。最终和解条款在得到IIROC听证小组的批准之后才会公布。

IIROC称,拟议的和解协议特别声明,LBS未实施和维持适当的交易监管系统,并且未履行其交易监管义务 。

IIROC最初于2018年7月对LBS的行为展开调查。LBS先前被指控未按证券业规范进行自我监管,被该自律组织罚款220,00美元。

2007年,因涉及加拿大320亿加元资产支持商业票据市场的崩溃事件,LBS被魁北克证券委员会处以320万加元的罚款,此事件中National Bank Financial被法国金融市场监管机构AMF 处以7500万美元的最高罚款。

3月初,IIROC对多伦多道明银行的子公司TD Waterhouse Canada Inc.处以罚款。监管机构称,这家公司做出了不符合客户关系模型(CRM2)原则要求的业务决策,未在季度零售客户帐户报表中提供持仓成本信息。除罚款外,该公司还必须为自2015年12月以来的违规行为支付28,497美元的费用。

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