违反“最佳执行”规定，彭博旗下经纪商被罚500万美元！
2020-09-11 10:32:18 阅读 : 次
Bloomberg Tradebook是彭博社（Bloomberg LP）旗下的全资经纪商，该经纪商最近受到了美国证券交易委员会（SEC）的打击，因为公司违反了最佳执行的规定，并且监管失败。
SEC指出，该经纪商做了虚假称述，隐瞒了有关该公司如何处理客户交易订单的重大事实，从2010年11月至2018年9月，该公司所涉及的违规订单达640万份，这些订单都没有经过常规的审查程序，甚至对于一些订单类型（比如立即执行或取消订单），该公司没有通知相关客户就交由独立经纪商执行。
Bloomberg Tradebook对投资者宣传交易执行透明、公司的技术可以响应实时数据，并且会为投资者实现最佳执行策略，但是SEC调查显示，该公司将其客户订单（这些客户订单支付了相对较低的佣金）发送给了三个独立的经纪交易商，由这些经纪交易商负责执行。这种做法违反了最佳执行的规定，因为获得此类订单流的做市商通常会根据自己的库存进行交易，而不是在相关交易所实际执行订单，损害了投资者的利益。
Bloomberg Tradebook对这一指控并未表示承认或否认，但是公司接受了此调查结果，并同意支付500万美元的罚款。
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