因未遵守金融服务法，Guarded的AFS牌照被ASIC吊销
2019-07-11 00:29:20 阅读 : 次
由于未遵守金融服务法，ASIC已吊销悉尼Guarded Pty Ltd（Guarded）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并于2019年5月27日生效。
在Guarded的AFS被许可人辞职后，该公司未能保持提供牌照所涵盖的金融服务能力，也没有通知ASIC或提出合适的接任人。
一般而言，AFS牌照会指定一位被许可人，来保证持牌公司具备提供金融服务的能力、知识和技能。这可以确保持牌公司能向投资者提供适当的建议，以及有效、诚实和公平的提供金融服务。
此外，Guarded也没有向ASIC提交2017年和2018年的财务报表和审计报告，这说明该公司并不清楚AFS持牌公司的责任所在。
ASIC希望AFS持牌公司在负责监督金融服务的被许可人辞职后也能遵守金融服务法。同时，持牌公司必须在被许可人发生变更后的10个工作日内通知ASIC。
ASIC的金融服务法还要求持牌公司提交财务报表以证明其提供金融服务的能力。如果持证公司没有做到，那么ASIC就会认为该公司管理文化不合格，并将采取一切必要措施。
不过，Guarded有权对ASIC的决议提出行政诉讼审查。
背景
Guarded Pty Ltd于2014年3月4日获得AFS牌照，牌照号为449837。
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