因少数违规行为，这家经纪商被美国金融业监管局(FINRA)罚款
2019-07-11 00:29:09 阅读 : 次
金融业监管局(FINRA)因少数违规行为对美国经纪交易商Summit Brokerage Services处以55.8万美元的罚款。FINRA是所有在美国开展业务的证券公司的最大独立监管机构。
对该公司的指控主要围绕该公司14个客户账户的过度交易展开，其中包括老年人账户和与客户风险承受能力和投资目标相违的账户。
例如，华尔街行业资助的监管机构发现，一名曾被监管机构禁止的前注册代表在三年的时间里为一位退休客户进行了533笔交易，这导致后者支付了逾17.1万美元的佣金。FINRA发现了类似的不当交易模式，这导致客户支付了数十万美元的不合理佣金。
除了违反客户的投资目标外，FINRA还发现Summit未能监督员工使用“综合报告”。“综合报告”汇总了客户的财务持有情况，包括公司以外的资产。
最终，FINRA指控Summit未能解决与被禁交易员有关的150宗标记交易，也未能建立一套证券交易监管制度。
作为和解协议的一部分，Summit同意将纪律处分程序通知给受影响的客户，并同意向受影响的客户返还因过度交易而收取的佣金。
FINRA执法部门执行副总裁Susan Schroeder补充称:“在这件事上，受影响的客户因账户过度交易而支付了数十万美元的佣金。”
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