因订单报告不当，美国FINRA对花旗全球市场罚款16万美元
2020-09-11 10:32:23 阅读 : 次
经FINRA（美国金融业监管局）指出，在2012年6月11日至2017年8月4日期间，花旗全球市场（Citigroup Global Markets Inc）违反了与订单审计跟踪系统（OATS）和交易报告有关的FINRA规则。为了与其达成和解，花旗全球市场已同意支付160,000美元的罚款。
具体事由如下：
· 在2012年6月11日至2016年4月15日期间，该公司向OATS提交了818,949份不需要提交的新订单报告。
· 在2014年4月7日到2016年10月31日期间，公司向OATS传输了至少241,201,167个ROE，其中包含不正确，不完整或格式不正确的数据。
· 在2014年10月1日至2017年8月4日期间，花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可报告的订单事件（ROE）传输至订单审计跟踪系统（OATS），并向OATS错误地提交了无需报告的496,554个路由报告。
· 在2014年11月至2016年10月31日期间，该公司在向FINRA的交易报告工具（TRF）和场外报告工具（ORF）提交的至少数千份相应的交易报告中，未能包括毫秒级的执行时间戳，而公司的系统是以毫秒为单位捕获时间的。
· 在2016年11月7日至2017年1月9日期间，公司向OATS传递了至少5,172,194个Tick Size Pilot（TSP）证券的ROE，其中包含不正确，不完整或格式不正确的数据。
关于花旗全球市场
自1936年10月以来，该公司一直是FINRA的成员。为客户提供投资银行、资产管理、经纪、证券交易、咨询等金融服务，并从事自营交易以促进客户流动和对冲。该公司目前在其纽约总部和729个分支机构中雇用了大约7,328名注册代表。
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