美国SEC规定：经纪商必须以投资者的最大利益行事
2019-07-11 00:29:49 阅读 : 次
美国的股票经纪商被正式要求从客户和投资者的最大利益出发行事。美国证券交易委员会(SEC)今天以3:1的投票结果通过了适用新规则的表决。如果公司和客户之间存在利益冲突，经纪商将要向客户提供建议的具体详情。
SEC表示，新规定将使投资者能够深入了解经纪商的薪酬方式。例如，经纪公司如何从提供给客户的具体建议中获利。
虽然在过去，经纪商的主要任务是满足客户的订单要求，但由于过去几十年自动化的进步，经纪商创收的方式正在发生变化。随着电子交易时代的到来，经纪商现在主要从投资建议中获得收入。一直以来，经纪商能够在不披露任何信息的情况下行事，SEC今天改变了市场标准的做法。
SEC主席Jay Clayton谈到：“这一规则制定方案将为经纪交易商和投资顾问带来法律效力和强制披露要求，而这符合投资者的合理预期。同时这也可以保证散户投资者能够以合理的投资成本获得相应的产品和服务。”
SEC采取的行动旨在将经纪交易商和投资顾问的业务标准提升到一个新水平。产品性能增强和工作流程清晰度提高是散户投资者在过去几十年中所期待的。
SEC共和党领导层认为，这一举措标志着经纪交易商与客户的关系进入了一个新时代，但投票中唯一持反对意见的民主党委员Robert Jackson Jr.表示，新规定是“一系列措施的软弱组合”。
SEC在一份官方声明中详细说明，客户可以根据自己的需要和情况，更好地选择最适合自己的经纪商。
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