保持警惕！ESMA：散户注意投资风险，券商履行关键义务
2020-09-11 10:32:18 阅读 : 次
本周三，欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了一项公告，警告散户投资者注意COVID-19大流行带来的投资风险，并提醒投资公司在为散户投资者提供服务时，应履行MiFID规定的关键义务。
COVID-19大流行给金融市场带来强波动性的同时，也增加了市场，信贷和流动性风险。ESMA认为，当下投资公司在保护投资者方面负有更大的责任，尤其是当这些投资者是新手，投资知识、经验有限时。
因此，ESMA提醒公司，他们有义务按照客户的最大利益行事，并履行MiFID II中相关的商业义务，即产品治理、信息披露、适用性和适当性。
一些国家主管部门（NCA）最近注意到零售客户的交易活动显着增加。ESMA也将继续与NCA协作，监控零售客户对金融市场的参与情况，以及公司对业务要求的履行情况。
ESMA表示，它仍准备利用其权力来保护投资者，确保金融市场稳定、欧盟市场有序运转。
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